上海證券交易所和深圳證券交易所所采用的登記結(jié)算體系不同。上交所是“集中清算集中登記”模式;深交所是“集中清算、分散登記”模式。深圳證券交易所的清算可以分為二級:一級清算是在深圳登記公司和各地的證券商之間進(jìn)行,期間需要各地登記機(jī)構(gòu)作為中介;二級清算是在各證券商和委托其買賣的投資者之間進(jìn)行。而上海證券交易所則采用三級清算方式:一級清算是指由異地的資金集中清算中心與上海證券中央登記結(jié)算公司所進(jìn)行的地區(qū)凈額清算;二級清算是由各證券商同異地資金集中清算中心在當(dāng)?shù)剡M(jìn)行凈額清算;三級清算是指投資者與證券商之間進(jìn)行的資金清算。由于采用的市場模式不同,兩個證券交易所的清算業(yè)務(wù)在具體辦理過程中就有些不一樣。
對投資者而言,在上海證券交易所和深圳證券交易所,其與證券商辦理清算交割的手續(xù)是一樣的,具體程序是:證券營業(yè)部在委托成交后的第二個交易日(通俗稱為T+1)將成交情況進(jìn)行公布,投資者可憑此公告為準(zhǔn),也可通過證券商的行情系統(tǒng)自行查詢,在確認(rèn)自己的委托已成交后,可到證券營業(yè)部的交割柜臺辦理交割,打印交割單。交割單的內(nèi)容包括成交的證券名稱、成交數(shù)量、成交時間、成交價(jià)格以及投資者成交前的資金余額、成交后資金余額和成交的清算金額等等。投資者應(yīng)妥善保管交割單,以備查詢使用
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