什么是巨額贖回?基金管理公司如何面對巨額贖回?
如果在某個(gè)基金開放日,基金凈贖回申請(指贖回申請與申購申請總數(shù)之差)超過上一日基金總份數(shù)的10%,即認(rèn)為發(fā)生了巨額贖回。巨額贖回意味著基金管理人必須賣出大量證券以變現(xiàn),而大量賣出證券便可能犧牲收益,所以在處理巨額贖回時(shí),基金管理人可以視情況選擇:
正常贖回 若認(rèn)定完全有能力應(yīng)付,則可按正常贖回程序執(zhí)行,投資人利益不受影響。
部分順延贖回 若基金經(jīng)理認(rèn)為在一天內(nèi)大量賣出證券比較困難或者對基金十分不利時(shí),在當(dāng)日接受贖回比例不低于基金總份額的10%的前提下,可以對其余贖回申請延期辦理。對于當(dāng)日的贖回申請,基金管理人會按單個(gè)帳戶贖回申請量占贖回申請總量的比例,確定當(dāng)日收力的贖回份額;未受理部分會延遲至下一個(gè)開放日辦理,并以該開放日當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值為依據(jù)計(jì)算贖回金額,但投資者可在申請贖回時(shí)選擇當(dāng)日未獲受理部分予以撤銷。
發(fā)生巨額贖回并延期支付時(shí),基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者招募說明書會訂的其他方式、在招募說明書規(guī)定的時(shí)間內(nèi)通知基金投資人,說明有關(guān)處理方法,同時(shí)在指定媒體及其他相關(guān)媒體上公告;通知和公告的時(shí)間最長不超過三個(gè)證券交易所交易日。
(南方財(cái)富網(wǎng)基金頻道)